据称财富管理部门被调查 摩根士丹利股价大跌4.8%

《华尔街日报》援引知情人士的话报道称，摩根士丹利的财富管理部门正在接受多家监管机构的调查。

报道称，美国证券交易委员会（SEC）、美国货币监理署（OCC）和财政部其他部门都参与了此事。该行股价在尾盘下跌4.8%，至87.17美元。

报道称，监管机构正在评估该银行是否充分调查了潜在客户的身份、财富来源，以及如何监控他们的金融活动。报道还说，其中一些调查还集中在国际客户身上。

摩根士丹利尚未公开披露相关调查。据报监管当局关注的重点是该行的财富管理部门。财富管理业务已发展成为摩根士丹利最大的部门，近几年还在通过收购不断扩张。

去年摩根士丹利已在与美联储官员会面努力缓解其关切，并表示改善了风控措施及流程。

摩根士丹利拒绝置评。SEC、OCC 和财政部的发言人没有立即回应路透的置评请求。

摩根士丹利的财富管理部门面向高净值个人和中小型企业，为他们提供经纪、托管、投资咨询和财务规划服务。

与与经济周期密切相关的投行业务相比，理财业务的收入更为稳定。财富管理业务的收入帮助摩根士丹利扩大了市值，超过了竞争对手高盛。

摩根士丹利最近了结了一项针对其大宗交易行为长达数年的调查。该公司还提名前英国金融监管机构负责人梅根·巴特勒（Megan Butler）进入董事会。

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