德国最大银行被美国罚款1.86亿美元

美联储周三表示，因未能妥善解决美国监管机构此前指出的洗钱控制问题，对德国德意志银行及其美国附属机构处以1.86亿美元的罚款。

美联储此前曾于 2015 年和 2017 年因同样问题对该行处以罚款，原因是德意志银行与丹斯克银行（Danske Bank）爱沙尼亚分行的关系控制不足。

美联储在最新声明中表示，“德意志银行在遵守其同意的这些命令方面没有取得足够的补救进展” ，同时发布了一项新命令，要求德意志银行“优先完成”根据先前命令应实施的控制措施。

银行监管机构发现，在与丹斯克银行的交易中，德意志银行没有适当监控涉及高风险客户的交易。

据美联储称，德意志银行为丹麦银行清算的2760亿美元交易中“很大一部分”涉及“高风险非居民客户”。美联储坚称，德意志银行在2015年与丹斯克银行的关系结束后，其反洗钱政策的缺陷依然存在。

去年，丹麦最大的银行丹斯克银行承认了一项长期洗钱调查所产生的指控，并同意支付20亿美元的罚款。

德意志银行周三表示，致力于在“不久的将来”解决美联储指出的缺陷，并补充说，罚款大部分由前几个季度的拨备支付。

“我们相信，我们有能力满足监管机构的期望，”这家德国银行表示。

根据其声明，该银行自2019年以来“在控制方面进行了大量投资”，并将其全球反金融犯罪团队的规模扩大了25%以上，达到2000多名员工。

近年来，这家德国最大的银行因合规失败而受到监管机构的压力。2021年，德意志银行同意支付1.25亿美元，以避免因操纵贵金属市场和参与海外贿赂计划而受到起诉。

11月，德国金融监管机构 BaFin 也敦促丑闻缠身的德意志银行加强洗钱控制。

郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播信息之目的，不构成任何投资建议，如有侵权行为，请第一时间联络我们修改或删除，多谢。