女碩士賣U收到贓款被判刑中國還能進行虛擬貨幣交易嗎

2024-05-09 13:05:21

今日劉律師的一位朋友（還在讀研）發來一份判決書（案號：（2023）內 0602 刑初 203 號），希望劉律師立馬進行研究，然後告訴幣圈小白的他：在中國到底能不能進行虛擬貨幣交易？

其實關於中國當下的虛擬貨幣政策（尤其是大陸地區），劉律已經分析過很多次，我想略微有點法律常識的朋友應該都已經了解幣圈的法律紅线。朋友說被判刑的是一位96年的女碩士，與自己年齡相仿，不免唏噓。於是我忙完緊急的工作，就研讀了這一份內蒙古鄂爾多斯市某區法院的判決。然後發現，這個判決書確實在很大程度上回答了很多虛擬貨幣玩家，尤其是U商所關心的法律問題。

一、案件經過

根據法院查明的事實，劉律幫大家還原一下“事發經過”：

2022年3月5日，小許在明知在虛擬貨幣交易過程中可能收到違法犯罪資金的情形下，為了賺取差價，仍然向他人出售了價值20萬人民幣的泰達幣（2.7萬U左右），使用自己銀行卡收款後立即從銀行櫃臺取現。最終，經司法機關查證，有9.9余萬元屬於電詐資金。

最終，法院認定小許構成掩飾、隱瞞犯罪所得罪，判處有期徒刑1年，罰金5000元。

二、辯護律師觀點及法院判決分析

96年出生的小許碩士畢業，最終涉刑，不免讓人惋惜。從判決書中我們也能大致分析出小許律師的策略：一個主打無罪辯護，一個做輕罪辯護。即使法院不認可無罪的觀點，那么對於輕罪的觀點會相對更加容易接受。

但是最終兩個辯護人的主要觀點都沒有被接受，劉律師看了法院列舉出的辯護人的觀點（之所以說法院列舉出的，是因為現實中有些法院並不會在辯護人發表的全部辯護觀點都一一列出，而是有意或無意地在判決書中漏寫），大致有以下幾點：

一是我國不禁止虛擬貨幣交易，所以小許出售USDT的行為不具有違法性；

二是無法確定小許收到的賣U的錢（人民幣）是電詐資金，小許賣U的價格符合市場價；

三是小許和买U的买家並不認識，主觀上不知道收到的款項是账款，司法機關以“买賣虛擬貨幣容易收到贓款而涉嫌犯罪”來推定小許明知自己收到的是贓款，有違常識常理。

小許的第二個律師認為：小許在交易過程中和對手反復強調過不收違法犯罪的錢，交易後也通過天眼查系統進行查詢，以核實確認交易對手的信息保證自己的安全，證明小許主觀上不僅不知道收到的錢裏有贓款還在努力保障自己的交易安全，避免收到贓款。還有關於涉案流水只有5萬元並非檢察院指控的9.9萬元等觀點。

法院則認為，小許主觀上是明知自己收到的有账款。理由如下：

一是刑法規定上的“明知”，除了“明確知道”以外，還包括“應當知道”。這就要求每一個成年人不能再以“我不了解法律規定”“我天生單純善良、容易信任陌生人”等為理由來脫罪——法律要求每一個成年人必須要主動去學習法律知識、了解社會險惡（當然，後面部分是劉律師超綱發揮的，法律當然不會強人所難拒絕一個人永遠單純，但是實務中就是有司法機關工作人員這樣認為，在這樣的思想下辦案結果可想而知）；

二是小許在2022年2月27日至3月3日期間，銀行卡因關聯到電詐資金被凍結，此時小許已經知道了再虛擬貨幣交易過程中，無論是买家還是賣家都可能關聯到電信詐騙資金；而小許又在2022年3月5日（僅隔2天）又在網上進行虛擬貨幣交易，最終收到20萬款項中有9.9萬的账款；

三是小許在自己個筆錄中明確供述了“（虛擬貨幣）交易過程中好多都是不合法的錢”，這句話簡直是要了親命了。即使小許在主觀上有如此不是很明顯的概括性違法認知，也最終給了法院作出有罪判決的莫大的底氣——你自己都自己虛擬貨幣交易容易收到髒錢，仍然去做這個事！？

其實，如果小許現實中確實做了最大的努力去避免收到髒錢，完全可以在上面那句話的後面加一句“所以我是對我的交易做了審核的，我盡自己所有的努力和方法去排除收到髒錢的可能”，這樣也能為無罪辯護創造更大的可能。

三、中國當下的虛擬貨幣交易都違法嗎？

在中國尤其是大陸地區（下文如無特別說明，均指中國大陸地區），虛擬貨幣交易仍有其敏感性。但是我們可以肯定的是不涉及到破壞金融秩序、危害金融安全的虛擬貨幣交易並不違法，尤其是公民、法人等投資（當然含購买）虛擬貨幣及相關衍生品，法律不禁止但也不提供保護（主要指民商事糾紛，以主流虛擬貨幣為客體的犯罪司法機關是應當受理的）。

但是出售虛擬貨幣就比較復雜了。首先，我國對於提供虛擬貨幣和法幣的兌換業務、虛擬貨幣之間的兌換業務的行為，均定性為非法金融活動。公民出賣自己虛擬貨幣的行為是否屬於提供虛擬貨幣和法幣的兌換業務呢？尤其是對於廣大的U商群體來說，其法律風險甚至是刑事法律風險是顯而易見的。當下的司法口徑是一般出售虛擬貨幣（不進行大量的撮合交易、开設虛擬貨幣交易所等）是不會被查處的，但是一旦在出賣虛擬貨幣過程中涉及到贓款就比較麻煩了，輕則被凍卡、懲戒、退贓、罰款，重則構成刑事犯罪（幫信罪、掩隱罪最為常見）。

所以說在國內進行虛擬貨幣交易第一大風險就是有沒有可能收到髒錢、髒幣，自己的交易有沒有可能成為別人洗錢的工具；還有一個是虛擬貨幣交易不要成為非法換匯、买賣外匯的工具。只要排除掉這些風險，總體上就避免掉了最大的法律風險。

四、寫在最後

上個月香港正式批准比特幣、以太坊現貨ETF上市，標志着港府甚至是中央政府對於虛擬貨幣的態度愈發友好，似乎轉角就可以遇到大陸地區嚴苛的虛擬貨幣政策被改變的一幕。這對於幣圈的創業者甚至是投機者當然是利好消息，但是在監管政策沒有被修改以前，作為web3刑辯律師，劉律師還是建議各位謹記合規紅线，寧可少賺一點錢也不要將自身陷入未知的風險中。