KuCoin遭美司法部、CFTC起诉》指控原因、官方与社群反应、资金挤兑、未来会如何？

2024-03-27 15:03:17

美国司法部昨（26）晚宣布，由于违反了美国反洗钱规范、和未经许可的货币传输业务，加密货币交易所 KuCoin及其创办人 Chun Gan 和 Ke Tang，遭到美国南区纽约地区检察官办公室起诉。
（前情提要：重磅！KuCoin交易所及两位创办人，遭美司法部起诉违反银行保护法、反洗钱）
（背景补充： Kucoin支付2,200万美元与纽约司法部和解！CEO：为合规退出当地市场）

本文目录

检方：KuCoin 及其创办人故意隐瞒大量美国用户
CFTC 指控 KuCoin 非法经营交易所
KuCoin 回应：交易所运作良好
社群对此的反应
KuCoin 是否出现挤兑？
KuCoin 此前曾支付 2,200 万美元与纽约司法部和解
KuCoin 平台币 KCS 跳水
KuCoin 排名全球中心化交易所第七位

昨（26）日晚间美国司法部释出重磅消息，全球排名前十的中心化加密货币交易所 KuCoin（酷币）及其创办人 Chun Gan（又名 Michael）和 Ke Tang（又名 Eric），遭到美国南区纽约地区检察官办公室起诉，理由是 KuCoin 及其两位创办人违反了美国反洗钱规范、和未经许可的货币传输业务。

检方：KuCoin 及其创办人故意隐瞒大量美国用户

据司法部公告显示，美国检方认为，KuCoin 及其创办人均了解自己对美国反洗钱规定的义务，但却故意选择忽视：

例如，KuCoin 未能实施适当的 KYC 计划，至少在 2023 年 7 月前，该交易所并不要求用户提供任何身份资讯。直到 2023 年 7 月，KuCoin 在接到联邦当局对其活动的刑事调查通知后，才为其新客户实施了 KYC 计划。

由于 KuCoin 故意未能施行必要的 AML 和 KYC 计划，KuCoin 被大量用作洗钱、暗网市场交易、诈欺等途径，自 2017 年成立以来，KuCoin 已经从犯罪交易中获得了超过 50 亿美元的可疑收益。

对此，美国检察官达米安·威廉斯（Damian Williams）表示：

如今日的起诉书所指控，KuCoin 及其创办人故意隐瞒大量美国用户在 KuCoin 平台交易的事实。

事实上，KuCoin 利用其庞大的美国客户群，成为了全球最大的加密货币衍生品和现货交易所之一，日交易额达数十亿美元，年交易量达数万亿美元。但像 KuCoin 这样的金融机构，在享受美国提供的独特机会时，也必须遵守美国法律，协助识别和根除犯罪和腐败融资计划…但 KuCoin 选择了不这样做。

同时，纽约国土安全调查办公室探员 Darren McCormack 也指控：

我们发现 KuCoin 的真实情况是：涉嫌价值数十亿美元的犯罪阴谋。该交易所未能确保全球数位银行基础设施的安全，以及遵守稳定币法律，但同时他们又为超过 3,000 万客户提供了服务。

不过值得一提的是，司法部也在公告中补充，虽然目前检方对 KuCoin 及其创办人提起指控，但除非有证据被证明有罪，否则 KuCoin 及其创办人最终也将被视为无罪。

CFTC 指控 KuCoin 非法经营交易所

就在同时间，美国商品期货交易委员会（CFTC）也向美国纽约南区地方法院提起民事诉讼，指控 Mek Global Limited 、 PhoenixFin PTE Ltd. 、 Flashdot Limited 和 Peken Global Limited 共同运营 KuCoin，并多次违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规。起诉书指控：

KuCoin 非法从事场外商品期货交易以及杠桿、保证金或融资零售商品交易；未在 CFTC 註册为期货佣金商 (FCM) 的情况下征求并接受商品期货、掉期以及杠桿、保证金或融资零售商品交易的订单…

在针对 KuCoin 的诉讼中，CFTC 表示正寻求归还非法所得、民事罚款、永久交易和註册禁令，以及针对进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的行为发出永久禁令。

长期以来，一些离岸加密货币交易所一直遵循现在熟悉的策略，提供衍生产品并错误地声称美国人无法使用其平台，而实际上，任何拥有常用技术的美国人都可以在不提供基本信息的情况下进行交易。

KuCoin 回应：交易所运作良好

对此，KuCoin 在昨晚 23:40 迅速回应表示：

KuCoin 运作良好，我们用户的资产绝对安全。我们已经注意到相关报导，目前正在透过我们的律师调查详情。KuCoin 尊重各国的法律法规，严格遵守合规标準。

#KuCoin is operating well, and the assets of our users are absolutely safe. We are aware of the related reports and are currently investigating the details through our lawyers. KuCoin respect the laws and regulations of various countries and strictly adheres to compliance…

— KuCoin (@kucoincom) March 26, 2024

社群对此的反应

目前 KuCoin 并没有针对此事有详细的说明，只是保证交易所营运一切正常。不过对于美国司法部、CFTC 提出的指控，部分社群用户则表示，这可能是美国监管机构对交易所的刻意打压：

KuCoin 遭遇的一切都与美国及其客户有关，因此并不会影响其全球市场。SEC 将竭尽所能让美国公民难以参与加密世界，除非在他们的控制之下。

KuCoin 将生存下来，但这项其他的交易所传达了一个讯号，即他们不会拥有美国市场。

#kucoin situation

It’s all about US and it’s customers, doesn’t affect global market.

Sec will do everything possible to make it hard for US citizens to participate in crypto unless under their control.

KuCoin will survive but it’s message to other exchanges – no USA market pic.twitter.com/kZO589dSBL

— Hatto Hanzō (@HanzoYasunaga) March 26, 2024

KuCoin 是否出现挤兑？

起诉消息曝光后，有社群成员担忧是否会引发该交易所的提款挤兑、客户的资金安全是否将受到威胁？

截至目前为止，确实有听到社群上用户指出资产出金的速度变很慢的状况，但除了部分币种外，似乎还未发生暂停出金的状况。

但确实有发生大额资产流出的现象，根据 Defillama 数据，KuCoin 近 24 小时流出量达到 1.69 亿美元，是前十大交易所中流出量第二大的平台。动区提醒，如果您有资产放在 KuCoin，为了保证安全可以考虑是否要进行转移。

KuCoin 此前曾支付 2,200 万美元与纽约司法部和解

依照过往经验来说，KuCoin 如果想继续经营下去，或许会和美国监管达成和解支付罚金、并退出美国市场，但一切还需要持续观察。

实际上，KuCoin 早在去年 3 月，就遭到纽约总检察长 Letitia James 提告，被指控其是加密货币交易平台，透过网站和应用程式让投资者交易加密货币，包括 ETH、LUNA…等加密货币，但又未向美国证券交易委员会（SEC）或美国商品期货交易委员会（CFTC）註册，却在其平台上推广未註册的证券，包括其借贷和质押产品 KuCoin Earn。

当时 KuCoin 在去年底与纽约州司法部达成和解，支付总计 2,200 万美元的罚金，并同意退出纽约市场。