SEC要求Terra-Do Kwon上缴53亿美元巨额罚款,引渡结果未定

在2022 年LUNA、UST 一夕暴雷崩盘之后，美国证券交易委员会（SEC）在去年2 月对Terraform Labs 及其创办人Do Kwon 提起民事诉讼，指控被告策划诈欺。

而在本月初，纽约联邦陪审团认定Do Kwon 及Terraform Labs 犯有诈欺罪成立。

在这起民事诉讼胜诉后， SEC 接着在19 日向纽约南区地方法院提交动议，要求Do Kwon 和Terraform Labs 支付约47 亿美元的非法所得和判决前利息，以及总计5.2 亿美元的民事罚款，其中Terraform Labs 为4.2 亿美元，Do Kwon 为1 亿美元。

除了要求金钱赔偿，SEC 还提议禁止Do Kwon 担任证券发行商的高管或董事，并要求其提供帐户和资产的完整资讯，若获得批准，Terraform Labs 将被下达行为禁令，以防止「从事基本上导致大规模欺诈的相同行为」，拟议的矫正措施和民事判决，目前法官尚未裁定。

SEC 抨击，被告没有对自己的行为表示懊悔，法院应发出明确讯息，即这种厚颜无耻的不当行为，以及被告违反联邦证券法、为加密货币市场制定新的规则和行为标准、试图为自己行为开脱的卑鄙尝试，是不能容忍的。

对于SEC 的动议，Do Kwon 和Terraform Labs 也同时针对此民事诉讼向法院提交潜在矫正措施：Terraform Labs建议最高民事罚款为350 万美元， Do Kwon 则提议仅需支付80 万美元。

Do Kwon 仍面临刑事指控、引渡未决

法院针对SEC 诉Do Kwon 一案的审判，是在Do Kwon 缺席的情况下进行，Do Kwon 去年3 月在蒙特内哥罗（黑山共和国）因持有假护照通关而落网后，目前人仍在蒙特内哥罗等待引渡决定。

除了SEC 当前胜利的民事诉讼外，目前Do Kwon 在韩国、美国还都面临刑事指控，但韩美两国的抢人大战仍悬而未决，他原先在2 月被裁定将引渡至美国受审，但3 月上诉法院再改判引渡韩国，接着蒙特内哥罗最高检察官办公室又要求最高法院推翻裁决，寻求将Do Kwon 改为引渡至美国。

最高法院已在上月正式发布命令，暂停对Do Kwon 的引渡，直到做出决定。

郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播信息之目的，不构成任何投资建议，如有侵权行为，请第一时间联络我们修改或删除，多谢。