加密交易所CoinList达成和解，支付120万美元解决违规行为

和解声明及违规行为

加利福尼亚州的加密交易所CoinList与美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）就克里米亚半岛用户交易的违规行为达成和解。和解声明指出，CoinList同意支付1,207,830美元以解决其潜在的民事责任。

违规行为发生在2020年4月至2022年5月期间，CoinList为自称居住在克里米亚半岛的用户处理了989笔交易，违反了外国资产控制办公室对俄罗斯/乌克兰的制裁。

尽管CoinList采取了制裁合规措施，包括客户筛查和交易监控，但其程序未能识别出提供克里米亚地址但声称居住在非禁运国家的用户。

这个疏忽导致89个用户账户被打开，这些用户声称在克里米亚居住，但登记国家却为俄罗斯。

和解金额和减轻处罚因素

和解金额为120万美元，并考虑了多种因素，包括外国资产控制办公室认为违规行为不严重。据报道，外国资产控制办公室考虑了CoinList未能保持谨慎的因素，而将最高处罚金额设定为3亿美元。

减轻处罚的因素包括CoinList的合作态度、之前未受到过处罚以及明显违规行为所占总交易量的比例较小。

重大补救措施与加强合规控制

CoinList采取了重大补救措施，加强了筛查协议和合规人员。此外，交易所同意暂缓执行30万美元的和解金额，以确保合规。

此外，CoinList还承诺投资30万美元用于加强制裁合规控制，以避免类似的违规行为再次发生。

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